ASX中概股前CFO John Wu就市场操纵和欺诈认罪

《澳洲四大号外》之前报道，经过ASIC调查，Traditional Therapy Clinics Limited (TTC)前CFO Zhonghan Wu（也被称为John Wu）被控包括19项市场操纵罪、8项尝试市场操纵罪、6项伪造罪和3项欺诈罪。见【资讯】ASX中概股前CFO John Wu被控市场操纵和欺诈罪

2021年1月19日，John Wu对一项市场操纵指控和两项欺诈指控认罪。2021年2月19日，John在悉尼地方法院过庭，宣判听证会日期定在2021年5月6日在悉尼唐宁中心地方法院举行。

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控告的罪行

John来自新南威尔士州Bella Vista。

ASIC指控，在2015年9月8日至2015年11月30日期间，John使用4个不同的股票交易账户进行多笔股票交易，其唯一或主要目的是设定或维持澳大利亚证券交易所（ASX）TTC股票的交易价格。据称，这些交易在这12周内为ASX上的TTC股票制造了人为虚假的价格。

John的交易发生紧随TTC在ASX上市之后，即2015年8月的首次公开募股（IPO）之后，该公司通过以每股0.50澳分的价格发行3000万股TTC股票，筹集了大约1500万澳元。ASIC认为John的交易是为了使得TTC的股价不低于其0.50澳分的发行价。

ASIC还声称，John不诚实地从澳大利亚联邦银行（CBA）获得贷款购买个人的多个房产。据称，John向CBA提供了伪造和误导的文件以支持其贷款申请。这些贷款申请导致John在2012年和2015年分别收到390,000澳元和260,000澳元的资金。

澳大利亚联邦检察官正在起诉此事。

02

Traditional Therapy Clinics Limited (TTC) 案件回放

在2015年3月1日至2016年3月18日期间，John受聘为TTC首席财务官。TTC的主要业务是在中国。它是“Fuqiao”品牌下的传统疗法健康与保健诊所的特许经营者和所有者。中国总部在重庆。

在公司通过首次公开募股（IPO）筹集了1500万澳元之后，TTC于2015年9月3日在ASX正式上市。

仅在上市不到3年，该公司未能在到期日之前提交其2018年半年度报告之后，ASX于2018年9月3日暂停了TTC的股票交易。

2018年11月16日，TTC董事会任命了Pitcher Partners的Daniel Johannes Bredenkamp和Bryan Kevin Hughes作为公司的Administrators。

2018年11月16日，在该公司未能回应各种ASX查询后，ASX于2018年11月17日将其除牌退市。

2019年1月29日，TTC任命了清算人EY。

2020年8月4日，唐宁中心地方法院的提请押后至2020年10月13日。

2020年10月13日，此事在唐宁中心地方法院被列为待提，并延期至2020年12月8日。

2020年12月8日，此事在唐宁中心地方法院被列为待提，并延期至2020年12月15日。

2020年12月15日，此事在唐宁中心地方法院被列为待提事项，并延期至2021年1月19日。

2021年1月19日，John出现在唐宁中心地方法院，并对一项市场操纵指控和两项欺诈指控认罪。

2021年2月19日，John在悉尼地方法院过庭，宣判听证会日期定在2021年5月6日。