曾掌管$40亿！涉篡改签证文件，澳华人顶级理财师遭举报（组图）

摩根士丹利指控其前顶级财务顾问Garth Hu和Cathy Ding涉嫌篡改联邦政府重大投资者签证计划正式文件的日期，并已将此事上报至澳洲证券和投资委员会。

据两名知情人士透露，内部调查显示，Garth Hu曾指示团队成员修改重大投资者签证申请表上的日期，以确保相关文件符合合规要求。

消息人士指出，调查显示Cathy Ding也牵扯其中。目前，摩根士丹利已将相关指控上报至澳洲证券和投资委员会。

根据指控内容，Hu的团队成员被要求在客户签署批准文件后，私自更改申请日期，以确保其符合政府设定的严格期限。

前Morgan Stanley财富顾问Cathy Ding和Garth Hu。

这项现已废止的重大投资者签证计划曾深受富豪青睐。申请人需在澳洲指定项目投资500万澳元，以换取最长5年的居留权。然而，该签证的申请过程极其漫长且复杂，周期通常在12个月以上。

该流程包括州和领地政府在意向表达阶段设定的多个严格期限，以及联邦部门制定的正式签证申请时间限制——一旦申请人通过初步阶段，内政部通常会提供60天时间来递交正式签证申请文件。

目前，澳洲证券和投资委员会发言人及摩根士丹利的发言人均拒绝就该合规报告发表评论。

在被询问相关调查细节、摩根士丹利的指控及其报送ASIC的情况时， Hu 表示：“目前尚无任何监管机构联系我们，除此前我们就此事发表的声明外，Cathy和我仍需遵守保密义务，因此无法置评。”

Hu曾于本月早些时候表示，他已同意离开摩根士丹利并创立精品咨询公司GloryHouse Wealth Management。他坚称辞职是个人决定，与合规问题或行为准则无关。

Ding当时也表示：“我选择离开摩根士丹利，和Garth共同创办GloryHouse，与这起事件无关。”

《澳洲金融评论》并未暗示Hu和Ding存在合规违规行为，仅指出两人曾接受摩根士丹利内部调查，后者随后将此事上报至ASIC。

申请重大投资者签证的流程包括向州或领地政府提交意向表达，并在通过后获内政部邀请正式递交申请。

以昆州为例，如果申请者被评估符合初步标准，他们将仅有14天时间完成第一轮申请。若该申请获批，联邦部门将在60天内发出签证申请邀请。

（图片来源：网络）

该项目曾备受海外富裕投资者的青睐，因为持有该签证的人若符合特定标准，还可申请永久居留权。

该签证计划于2024年7月31日被取消，因为一项评估发现其未能实现吸引海外资金和高素质技术移民的目标，同时存在被滥用的风险。

报道称，Hu和Ding在澳洲和亚洲富豪圈拥有极高知名度，曾掌管约40亿澳元的庞大资产，并于大约4个月前离开摩根士丹利。

多名知情人士于本月早些时候表示，在该公司向两人出示调查结果后，他们未参与面谈，并在前者起草解聘信期间提出辞职。

 Hu和Ding的离职曾在去年引发高端理财顾问市场的震动。

Hu长期位居每年由Barron’s公布的全澳前150名理财顾问榜首，2020年至2024年蝉联第1。 Ding则在2024年成为榜单上排名最高的女性顾问，这也是两人最后一次入选Barron’s的榜单。

两人目前正计划推动新公司发展。 Hu已于9月4日在澳洲证券和投资委员会注册多家新实体，包括GloryHouse，Ding为该公司的管理合伙人。

GloryHouse正与私人投资公司Mason Stevens合作，后者为该精品公司提供包括风险与合规框架、运营基础设施及支持等服务。

Mason Stevens的发言人表示，该公司与全澳各地的理财与投资顾问均有合作关系，其中包括GloryHouse，该公司利用其平台进行投资管理及客户服务。

当被问及Mason Stevens是否就Hu或Ding的相关事宜与澳洲证券和投资委员会接触时，这名发言人表示：“我们与所有相关监管机构保持良好合作关系，并在15年的运营中始终保持强有力的合规记录。”

当金融服务牌照持有人被要求向澳洲证券和投资委员会报告事项时，监管机构通常会对情况进行评估，并决定是否展开独立调查。

若启动调查，澳洲证券和投资委员会可依据法律赋予的权力，要求公司提供文件或强制相关个人出席面谈。

澳洲证券和投资委员会的发言人拒绝透露他们是否正在评估或正式调查这起事件。

GloryHouse去年底向潜在客户发出的宣传文件中称，该公司可为客户提供首次公开募股、上市前投资、私人信贷投资及加密货币等机会，并提及多币种贷款、移民规划、慈善事业、房地产及涵盖私人飞机、精品美酒等项目的礼宾服务。

Hu和Ding离职后，摩根士丹利财富管理部门现有约60名顾问，管理客户资产总额超400亿澳元。

不过，该公司业务在过去一年中因多次人员离职而面临压力，其中包括一支位于布里斯班的顾问团队，他们此后成立了自己的公司Granite Bay。